风险管理2023工作计划7篇

时间:2023-10-19 作者:Brave

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风险管理2023工作计划7篇

风险管理2023工作计划篇1

20xx年上半年风险管理工作紧紧围绕公司“有价值、高质量、可持续”发展的战略目标,通过持续推动偿二代各项规则落地实施、加强资金运用风险管控以及组织开展风险识别评估等多项举措,有序开展、稳步推进,为公司健康、持续发展保驾护航,现将20xx年上半年的风险管理部工作总结暨20xx年下半年工作计划汇报如下:

一、20xx年上半年工作总结

(一)抓好偿付能力风险管理体系建设重点工作

1、认真开展20xx年sarmra自评估工作。依据中国银保监会偿付能力管理有关规定,风险管理部于4月至6月组织相关部门开展20xx年sarmra自评估工作。对照《保险公司偿付能力风险管理能力评估表》180项评估点,全面细致地对公司偿付能力风险管理体系的运行情况进行检查与评估,认真查找风险管理工作中存在的问题,编写了《公司20xx年偿付能力风险管理能力自评估报告》。经评估,20xx年公司偿付能力风险管理能力得分为90.444分。

20xx年sarmra自评估共发现8个问题,风险管理部会同各相关部门就评估过程中发现的重点、难点问题及时沟通讨论,对自评估结果进行总结分析,并对待改进问题组织制订了整改方案,明确整改计划责任人,规定整改期限,风险管理部将对整改事项进行持续追踪,确保整改措施得到有效执行。

2、认真做好20xx年偿二代问题整改追踪工作。20xx年偿二代自评估共发现7个问题,风险管理部持续追踪整改计划的落实情况,积极推动整改工作进展。截至20xx年一季度末,已全部完成整改。包括:修订九个风险应急预案;改善公司资产负债久期匹配状况;妥善留存声誉风险培训底稿;定期评估现金流压力测试模型使用假设的合理性等。

3、完成偿二代绩效考核得分测算。根据偿二代监管要求,按照《公司偿二代风险管理及内控合规绩效考核办法(试行)》(保法〔20xx〕520号),结合20xx年公司偿二代风险管理工作、资产负债管理工作及合规管理工作的开展情况,风险管理部组织开展了针对高级管理人员及部门负责人20xx年偿付能力风险管理绩效考核工作,完成了绩效考核得分测算。

4、学习偿二代二期工程最新监管要求。中国银保监会1月15日发布了《偿二代二期工程20项监管规则(征求意见稿)》,为提前做好偿二代二期工程落地实施的准备工作,风险管理部对征求意见稿第11号文《风险综合评级》和第12号文《偿付能力管理要求与评估两项监管规则征求意见稿》积极开展学习,对变化情况进行了梳理分析并形成了《关于偿二代二期工程征求意见稿第11、12号文变化情况的报告》。

(二)扎实开展投资风控各项工作,防范资金运用风险

1、落实董事长对风险项目处置工作的批示。接到董事长关于风险项目处置的工作批示后,风险管理部高度重视,与投资管理部、计划财务部、法律合规部召开关于风险项目处置的初步沟通会议。根据初步沟通情况,公司现存风险项目情况以及江苏银保监局相关要求等,对落实董事长批示提出建议方案。

2、认真做好投资项目的审批与风险评估工作。风险管理部高度重视投资项目的审核及风险评估工作,严格防范资金运用风险。20xx年上半年,已审批回购、债券、债券型基金及固定收益类资管产品等固定收益类交易548笔、金额1127.94亿元;审批股票型基金、混合型基金等权益类交易360笔、金额85.86亿元;审核其他金融产品、股权投资、债权计划共计25笔拟投资非标项目。参与中保投壹号城市发展投资基金、华鑫信托久鑫51号集合资金信托计划等投资项目的现场调研7次和电话调研1次。

3、配合做好股票投资资格申请等各项投资能力建设相关工作。风险管理部积极配合投资管理部做好股票投资制度建设工作。一是对《公司股票投资管理办法》、《公司股票投资决策管理办法》等13项制度进行审阅并反馈意见。二是在研究学习同业公司管理制度的基础上,初步编写股票投资绩效考核、风险控制相关制度条目,明确对内幕交易、隔离机制、账户申报、绩效考核的要求。同时,风险管理部配合做好股权及不动产投资能力建设相关工作,对照风险控制体系评估点的各项要求,梳理公司股权及不动产制度体系建设及投资系统建设情况,做好评估工作。

(三)组织开展监管要求的各项风险排查工作

1、组织开展中国银保监会保险资金运用全面风险排查工作。20xx年一季度,根据银保监会《关于开展保险资金运用全面风险排查的通知》(资金部函〔20xx〕4号),风险管理部组织开展了公司资金运用全面风险排查工作。在风险管理部精心组织,投资管理部、法律合规部、计划财务部、精算部积极配合下,对12张风险排查统计表107个排查点进行逐项排查,并拟订了排查报告。本次排查全面真实反映了公司资金运用实际情况及存在的风险。经排查,公司资金运用各项业务总体比较规范。

2、组织开展江苏银保监局“大排查、大处置、大提升”工作。为落实江苏银保监局下发的《关于常态化推进风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》(苏银保监发〔20xx〕13号)要求,风险管理部拟订了《公司关于常态化推进风险防控“大排查、大处置、大提升”行动的通知》(保发〔20xx〕507号),组织相关部门及各省级分公司完成了各项风险排查工作。

(四)按时完成风险管理报告报表编制与报告工作

1、完成内部季度风险限额监测报告。依据《公司20xx年资金运用内控比例方案》、《公司20xx年风险偏好体系方案》、《公司20xx年二级风险限额方案》的要求,风险管理部密切关注关键风险指标状况,每季度对风险指标进行识别、评估、监测和预警,并提出风险应对建议。对于异常指标,风险管理部及时提示并与相关部门沟通,寻找异常原因,提出改善措施,形成风险限额监测报告、报表,按时向总裁室汇报公司整体风险状况,持续做好对各类风险的防范和管控。

2、完成20xx年度全面风险管理报告的编制与汇报。20xx年一季度,风险管理部拟订了《公司20xx年度全面风险管理报告》,经总裁室、董事会风险管理委员会审议后,提交董事会审批通过。报告对公司风险管理组织20xx年履职情况进行了回顾;对20xx年公司风险管理制度流程的建设与完善情况、风险偏好体系建设情况进行了汇报;对20xx年公司七大类风险状况进行了客观分析;对公司当前面临的重点风险进行了提示,并提出了解决建议。

3、完成20xx年度投资风险分析报告的编制与汇报。20xx年一季度,开展了20xx年度投资风险排查工作,对公司当前投资资产持仓情况进行了风险排查,拟订了《20xx年度投资风险分析报告》,并向投资管理委员会进行了汇报。截至20xx年末,公司风险类项目4个,无重点关注类项目、一般关注类项目11个,其中重点关注类、一般关注类项目较上一个报告期均有所减少,上期提示的资金运用风险点逐步化解。

4、按时完成各类监管报告报表的编制及报送。包括向中国银保监会报送季度风险监测数据、风险综合评级数据等;向人民银行报送月度重大事项、季度风险监测报表、季度金融稳定报告等。

二、20xx年下半年工作计划

20xx年下半年,将继续围绕“突出重点、持续优化”的总体思路,在对当前宏观经济金融形势深入研究的基础上,根据偿二代监管规定,结合公司实际,按照i类保险公司监管要求开展风险管理工作。重点做好以下工作:

(一)继续做好偿二代风险管理各项工作

1、认真组织20xx年偿二代监管评估各项工作。根据中国银保监会《关于开展20xx年度保险公司偿付能力风险管理能力监管评估有关事项的通知》(银保监发〔20xx〕13号),今年公司将接受江苏银保监局的现场评估。风险管理部将认真做好接受江苏银保监局sarmra现场评估的各项准备工作。现场评估检查期间,优先办理评估组安排的各项工作,按要求向评估组汇报工作,及时提交相关材料。评估结束后,根据江苏银保监局现场评估意见,认真做好工作总结,及时组织评估发现问题的整改工作。

2、精心组织开展偿二代二期工程落地的各项工作。偿二代二期工程监管规则即将下发,公司将按照监管最新要求,认真做好“偿二代”二期工程的落地实施。一是加强学习研究,掌握二期工程监管规则的变化与要求,积极参加相关培训。二是在学习研究的基础上,提出贯彻落实“偿二代”二期工程的工作方案。三是认真组织落实“偿二代”二期工程工作方案,贯彻执行监管要求,不断提升偿付能力风险管理的能力和水平。

3、进一步完善风险偏好体系运行机制。认真评估和检视风险偏好体系以及一级、二级风险限额指标运行的有效性,编制《公司20xx-20xx年风险偏好体系方案》运行评估报告。同时,根据评估结果,结合公司业务发展战略和面临的风险状况,对《公司20xx-20xx年风险偏好体系方案》进行更新,并制订下一年度二级风险限额方案及资金运用内控比例方案。

4、组织开展年度风险应急演练。根据制度规定,计划组织相关部门开展保险风险、操作风险、不动产投资风险等风险应急演练工作,并根据演练结果进行分析总结,梳理风险管理流程,优化风险防范和处置措施。

(二)扎实开展投资风控各项工作,防范资金运用风险

1、扎实开展投资项目风险审核工作。

下半年,风险管理部将继续加强对投资业务事前、事中和事后全方位的风险管控。事前管控方面,一是严格依据公司投资决策授权体系及授权额度,进行投资决策授权风险审核;

二是依据公司内控比例方案,监测各类资产的投资比例,控制各类投资风险。事中审核方面,加强对拟投项目的风险排查,及时出具风险审核意见,提示投资风险,为领导决策提供参考。事后跟进方面,加强对已投项目的风险监测,定期开展风险分析与报告,防范项目风险。

2、落实董事长对风险项目处置工作的批示,配合做好风险项目处置。在做好研究的基础上,配合做好5个项目的风险处置工作,最大限度减少公司损失。

3、配合做好股票投资资格申请各项工作。

下半年,风险管理部将根据公司股票投资资格申请工作安排,继续配合做好股票投资资格申请各项工作。一是对照监管关于股票投资能力建设的各项要求,认真审阅并反馈关于股票投资相关制度的意见。二是加强同业调研,进一步完善对股票投资绩效考核、风险控制的相关要求,为后续开展相关工作打好基础。

风险管理2023工作计划篇2

各省辖市、苏州工业园区国税局、常熟市、张家港保税区国税局,省局直属税务分局:为了深入学习实践科学发展观,紧密联系我省国税征管工作实际,全面落实税收管理科学化、专业化、精细化要求,省局决定借鉴运用风险管理理念和方法,进一步完善税收管理体制机制,转变税收管理方式,不断提高纳税遵从度。为全面推进这项重点工作,现提出以下工作意见。

一、统一思想,明确目标,加强对税收风险管理工作的组织领导

首先,要充分认识实施税收风险管理的必要性。多年来经济高速发展带来的纳税户急剧增长,与税务干部人数持续维持低增长形成鲜明反差,基层税务机关人少户多的矛盾日益尖锐。税收管理体制机制不适应新形势下税收征管工作的需要,税收信息化建设的持续发展难以推动税收管理方式发生根本转变。落实责任与监督制约难以协调统一。有限征管资源一方面短缺不足,一方面配置效率低下,征纳成本居高不下,等等。这些突出的矛盾和问题,制约着税收管理科学化、专业化、精细化要求的真正落实,制约着税收征管质量和效率的进一步提高。税收风险管理为有效解决上述矛盾和问题,提供了重要启示和有效路径。各地要紧密联系税收征管工作实际,紧紧围绕影响税收征管工作全局的主要矛盾,统一对推进税收风险管理的思想认识。

其次,要充分认识全面实施税收风险管理的有利条件。2003年,全省国税系统借鉴流程再造等现代管理理论,建立了覆盖纳税服务、税收执法全过程的税收征管业务流程运行机制。2006年以来,以ctaisv2.0综合征管软件为基础,开发完成了以流程管理系统、监控决策系统、基层管理平台三位一体,外部信息交换顺畅的综合税收管理信息系统——ctais2.0江苏优化版。2007年以来,在各级部门之间,上下层级之间以及税源税基管理的主要环节之间,建立起职责清晰、衔接顺畅、重点突出、良性互动的税源联动管理机制等。这些重要举措不仅表明,风险管理的一些具体要求已经存在于税收征管实践中,同时也为全面实施税收风险管理创造了有利条件。各级税务机关在推进税收风险管理过程中,要充分认识并运用好这些有利条件。

税收风险管理涉及各级各部门和税收征管各主要环节,专业化分工要求高,统一协调性要求高。因此,各级要十分重视加强对实施风险管理工作的组织领导、协调管理。各级税源管理联动机制建设的领导小组直接承担实施风险管理的组织领导工作,税源联动管理联席会议直接承担各级风险管理的协调管理工作。各级各部门和税源管理的各环节,要在联席会议的框架内,按照风险管理的程序要求,统一规划,明确职责,分工协作,密切配合。通过调整完善管理职责和运行流程,使联动机制迅速融入到风险管理的新格局中。经过努力,全省国税系统按照风险管理战略规划、风险识别、风险排序、风险应对和风险管理监控评估等程序架构,形成以提高纳税遵从为目标,以风险控管为导向,以信息平台为依托,征管资源优化配置,专业分工清晰明确,上下互动、衔接有序、运行顺畅的税收遵从风险管理体系。

二、转变管理职能、发挥资源优势,细化省市局在风险管理中的职能配置,健全相应的运行机制

省市局在实施风险管理工作中要充分发挥人力资源优势和信息资源优势。省市局的业务管理部门要从行政管理为主的职能体制,向行政管理加实体管理的职能体制转变;要从政策制度管理为主的职能导向,向政策制度遵从管理的职能导向转变,努力使省市局直接融入到风险管理的大流程格局中,逐步承担起风险管理运行流程中的风险目标规划管理、风险分析识别、风险等级排序管理、风险应对支持管理和上收管理等重要职能,发挥其在风险管理中的主导作用。具体工作任务重点包括:

建立风险分析识别管理工作机制。要筛选、整合监控决策系统中的税源预警监控指标和税源管理联动指标,建立省级风险特征指标库。计统部门牵头管理日常税收风险分析识别工作,主要从事税收风险的宏观分析,包括经济与税收、跨税种、跨部门以及重点税源的综合

税收风险分析;税种管理部门、专业管理部门在综合分析的基础上,针对税种管理、专业管理的特点、难点和热点,深化各税种管理中、各专业管理中的税收风险分析;征管部门主要从事税收程序性风险分析;稽查部门、税种管理部门、专业管理部门还要通过对税务稽查、纳税评估等典型案例解剖,开展微观风险分析。

建立适应风险分析识别要求的风险信息情报管理机制。征管和信息中心牵头,各部门密切配合,基于监控决策系统的信息查询分析模块,建立纳税人情报信息管理库。重点是提高内部信息的共享度,挖掘税收管理过程中税收风险信息情报资源;拓展外部信息的采集渠道,采集地税、上市公司报表、工商、统计、行业管理部门和管理协会等部门信息;提升跨地区信息交换、查询功能,形成跨地区信息情报采集、交换管理机制。

建立协调统一的风险应对管理机制。强化部门联动,做好年度专项检查、行业纳税评估等风险应对的总体规划和分部门风险应对的计划安排。省局本级开展各税种、各专业管理联动纳税评估,由征管处牵头负责。年度专项检查工作,由稽查局牵头负责。深入研究不同时期主要税收风险的应对策略,总结设计应对风险的方法和措施,为基层风险应对提供专业支持;做好数据模型、分析工具的研发工作,研究收集制定业务操作模本、评估审计指南等,提高对基层税务机关风险应对的指导力和支撑力,这项工作,由省局征管处牵头负责。对基层一线遇到的复杂政策和征管问题,各相关部门要及时提供专家指导帮助。部分重要复杂应对事项上收到省局直接进行风险应对;联系部分大企业直接实施以风险控制为重点的专业化管理,这项工作主要由大企业和国际税收管理部门负责。

建立风险管理工作目标管理和保障机制。征管和计统部门要发挥联席会议秘书部门作用,做好全系统风险管理的规划管理工作,对规划期风险管理的工作目标、阶段重点、方针策略、主要措施、实施步骤等作出系统性安排。对规划期风险管理工作作出及时的总结评估,为风险管理体系持续改进、持续完善提高提供依据。

省辖市局要按照省局的统一安排部署,做好本地区风险管理年度规划工作。以省局风险特征库为基础,根据本地区纳税人产业分布结构状况,及遵从风险发生的主要特点,建立本地区的市级风险特征库;参照省局的部门分工,组织好日常风险分析识别工作。建立风险等级排序管理工作机制,根据本地区税收风险发生的特点和人力资源分布状况,做好风险等级排序相关参数的调整维护,做好风险等级排序的日常管理工作。根据省局的统一规划,做好中小企业风险分析应对指南、模板的编制工作。结合省局纳税评估、专项检查等工作安排,制定本地区年度联动纳税评估、整合专项检查等规划部署工作。对部分复杂事项实施上收管理;按照大企业管理的统一要求,开展上收大企业税收分析监控和风险应对工作;对一线一些风险应对工作中的疑难问题提供及时的支持帮助。做好全年风险管理总结评价和绩效评估工作。

三、创新管理方式、优化资源配置,明确细化县以下税务机关在风险管理中的关键点和着力点

县局以下国税机关在实施风险管理工作中,要以科学组织实施风险应对为主轴,以推进县局实体化和创新税收管理员制度为重点,优化资源配置,提高税收管理的综合效能。县局机关要从以行政管理职能为主的职能体制,向以直接承担税源税基监控管理等实体职能为主的职能体制转变。县局机关要认真落实把审核、审批等事务性工作前移至办税服务厅等规范要求,进一步清理、简化考评考核等行政事务性工作,不断提高直接承担税源税基管理的职能比重。具体职能包括:在纳税人较多的地区,直接承担税收风险的等级排序管理;直接承担本县域范围内纳税人风险信息情报管理和对外交互工作;直接承担本县域范围内的风险分析识别工作;直接承担部分复杂事项的组织应对工作;直接组织实施中小企业的行业风险应对管理;按照风险类型直接实施专业化应对工作;直接组织实施全部或部分大企业(或重点税源户)风险分析监控、风险应对等事项;按照职责分工,做好省市局上收管

理的协助配合工作等。在纳税人比较多的地区,按照风险类型实施专业化应对、中小企业的行业管理、全部或部分大企业(或重点税源户)的风险监控和风险应对等事项,也可以由县局所属的专门机构承担。

要按照税收风险管理的总体构架创新管理员制度,形成与管理层风险分析识别、风险等级排序相衔接的管理员职能体制。要合理分解户管员管理职责,把税收风险分析、专业纳税评估、大企业的风险监控应对、中小企业的行业性风险监控等专业化程度较高的风险管理职能,从属地管理的税收管理职能中分离出来;把制度性安排的、事务性管理服务职能保留在属地管理的职能中。具体职责分解范围,由省辖市作出统一规定。要把综合业务素质较好的管理员配置到风险等级高、业务复杂程度高、综合技术应用要求高的专业管理岗位。在专业机构或县局等更高层面上,建立具有专业化管理能力的管理团队,不再实行划片分户的管理模式,根据风险等级排序针对不特定纳税户,开展大企业管理、专业评估、行业管理等工作。省局将在全省范围内,选择一些县(区)局,作为全省县局实体化和税收管理员制度创新试点单位;在认真总结试点经验的基础上,出台全省县局实体化和税收管理员制度创新指导意见。省辖市局可根据本地区的征管状况实际,有序开展试点工作。

按照风险管理的要求,科学安排好风险应对工作。在风险应对策略选择上,要从偏重税收执法,向综合配套运用税法宣传、咨询辅导、提示提醒、纳税人自我修正、约谈说明、税收核定、税务稽查等递进措施转变。在风险应对对象确定上,要从无差别的平均管理,向基于风险识别、等级排序,开展有针对性的风险应对转变。在风险应对模式选择上,要改变不区别纳税人规模、风险类别实施单一应对的模式,对大企业实施个性化的分析、监控,对中小企业按行业、风险类型等实施效能型管理。在风险应对方式上,要从简单地开展实地稽查取证方式,向重点做好申报数据、基础信息与相关涉税信息比对审核和案头分析工作转变。在风险应对技术应用上,要克服用单一税负指标进行简单比对的做法,通过加强培训,提高综合应用风险指标、评估模型等技术工具开展应对处理的能力。

四、加强知识技能培训,推广应用信息平台,做好税收风险管理的支持和保障工作全省上下要全面开展税收风险管理原理及其实践应用知识的培训,省局分次分批完成对各级领导和师资的培训工作。各地要在五月底之前培训到全体国税干部。年内,各地要根据省局的部署要求,做好与风险管理要求相关的以纳税评估、税收经济分析、财务会计知识、税务稽查、反避税、计算机操作等为重点的业务培训和技能练兵,为落实税收风险管理要求提供智力保障。

省局按照风险管理的程序要求,成功开发了基层管理平台,近期将完成基层管理平台的上线部署工作。各地要按照省局的统一部署要求,积极稳妥地做好基层管理平台的推广应用工作。一是要认真组织好基层管理平台的操作培训工作。各地要组织力量系统解读基层管理平台的主要业务功能设置,迅速培养一批熟练操作的业务骨干。上线初期要确保各级各部门都有专人能够熟练操作使用,基层分局的综合管理岗、各税源管理部门均有专人能够熟练操作使用,年底前力争达到从事专业管理的税收管理员人人都能操作应用。二是要按照基层管理平台中风险管理的程序要求,各级各部门要明确风险特征库的管理岗及相应的责任人员,承担本级风险特征指标的分析解读、采集编写、选择维护等工作。要明确风险等级及应对策略选择的管理岗位及相应的人员,承担纳税人风险等级的解读、干预以及不同等级纳税人风险应对措施选择等工作。各级要明确本级各部门与风险特征库指标体系之间的内在联系,要逐步适应并加强对风险特征库、风险等级排序、高风险纳税人应对策略选择等重要环节的管理工作。设置好风险等级排序、风险应对策略选择分配、风险信息补充采集等专门管理岗位,确保各项功能衔接顺畅,发挥设计效果。三是要做好基层管理平台与监控决策系统中风险特征库、联动管理平台、流程管理系统中相应工作流之间的信息流贯通对接和数据验证工作。

风险管理2023工作计划篇3

20xx年全省税收数据管理和风险管理工作的总体要求是:围绕组织收入目标,以数据管理为基本保障,以提高风险监控能力为重点,以大企业税收管理为引领,加强涉税举报业务与风险管理的融合,进一步提高管理质效。

一、优化涉税数据管理

(一)改进数据质量管理方式。建立数据质量服务提醒机制,重点开展对财务报表、企业所得税汇算清缴申报、土地增值税项目清算申报等涉税数据质量的校验提醒工作;梳理、整合、完善大集中系统前端逻辑校验规则,制定前端逻辑校验审核清单并适时发布。

(二)优化第三方数据采集。大力推动政府和相关部门构建涉税信息交换机制,充分发挥主观能动性,以风险管理需求为导向,遵循必要、有效的原则,积极获取“为我所用”的第三方数据;努力探索基于互联网等网络平台采集涉税数据,充分满足税收风险管理的需要;全面应用第三方数据管理平台,修订和完善第三方数据采集目录和相关标准,规范数据采集和处理。

(三)完善风险管理数据支撑。依托大集中系统数据仓库和全省第三方数据管理平台,完善税收风险管理主题数据库,规范风险指标数据来源,提高识别效率;根据风险管理工作的需要,有针对 — 1 —性地补充采集部分涉税数据,为提高风险识别能力提供数据支撑。

二、提升税收风险监控能力

(四)完善风险管理相关制度。在认真研究论证的基础上,进一步完善和细化税收风险识别、等级排序及推送管理机制,规范风险任务管理。

(五)加强风险计划管理。加强部门间沟通协作,充分发挥各业务处室的专业特长,从各处室职能角度,结合政策落实和年度工作重点,利用归集加工的内外部数据,科学分析全省税收风险分布的重点地区、行业、税种、事项等,提高风险管理计划与组织税收收入的契合度。

(六)优化风险识别模型和风险指标。依托各业务处室开展对税收政策的梳理分析,逐步形成分行业、分税种和分特定事项的风险特征库;配合各业务处室对全省风险识别指标体系的应用情况开展周期性的评估、清理、优化和补充,做好指标分类分级管理与反馈结果分析,形成风险指标动态管理;组织开展全省重点模型和指标建设,扩充第三方数据风险指标,为风险管理工作提供支撑。

(七)突出人机结合的风险分析。强化对系统自动识别风险的人工分析与验证,努力提高风险识别的准确性;研究制定税源信息反馈管理规范,将基层分局掌握的税源信息有效地转化为税收风险点信息。

(八)强化税收风险任务管理。依据省局出台的税收风险等级划分标准,兼顾纳税人税法遵从状况,合理推送应对任务,满足基— 2 —

层税源管理和组织收入的需要;完善风险应对策略,做好风险点和应对策略的解释与辅导;加强对风险应对效能的分析,及时发现数据质量和风险指标上存在的问题,并认真加以改进。

三、深化大企业税收管理与服务

(九)完善大企业税收风险管理运行机制。全面落实《江苏省地方税务局关于总局和省局定点联系企业税收风险管理工作的实施意见》,推进大企业税收风险管理工作规范、有序、高效开展。

(十)深化大企业分集团和分事项税收风险管理。做好总局20xx年相关企业集团的风险管理专项工作,同时对股权转让、跨境投资、关联交易等重大事项进行风险监控;继续完成总局20xx年8户企业集团的风险应对和总结反馈阶段工作,督促企业做好整改,适时将8户企业集团的风险管理工作成果推广到行业的其他企业集团;做好20xx年省局2户定点联系企业风险管理后续工作。

(十一)建立健全大企业

税务风险内控机制。研究建立定点联系企业税务风险内控机制,制定分行业、分集团的大企业税务风险指引;研究建立大企业税务风险内控测试指标体系,引导帮助大企业健全内控机制,防范税务风险。

(十二)妥善处理大企业的涉税诉求。收集了解大企业涉税诉求,做好与相关部门和主管税务机关的沟通协调,做到规范受理、认真处理、及时回复;对纳税人普遍反映的涉税问题,要统筹协调并努力实现税法适用的确定性和执行的统一性。

(十三)加快推进大企业税收管理平台建设。针对大企业的特 — 3 —

点,建立大企业财务帐套等信息采集机制,完善大企业涉税数据常态化报送管理,强化大企业第三方数据与涉税情报采集,形成完整、规范、统一的集团一户式基础信息库;完善现有系统和软件功能,满足集团名册管理、个性化服务、遵从评价和业务协作等管理需要。

四、进一步做好涉税举报管理工作

(十四)加强涉税举报日常管理。按照《江苏省地方税务局关于税收违法行为检举管理工作有关问题的通知》要求,加强对检举信息的研究、分析与运用,推进涉税举报业务与风险管理的融合,规范税收违法行为检举受理、处理、告知等各环节管理。

(十五)提升涉税举bao信息化管理水平。编写涉税举bao信息化管理需求,开发税收违法行为检举管理工作平台,实现不同部门、不同层级间检举案件转办、交办、督办的流程化处理,推进涉税举报资料电子化档案管理,提高管理效率。

风险管理2023工作计划篇4

为深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针,扎实推进供电企业安全风险管控工作,全面实现我工区“八不发生”年度安全生产目标,根据《高台县电力局推进安全风险管控工作方案》,结合工区实际情况,制定本计划。

一、开展思路

坚持“稳步推进,重在培训,提高素质,夯实基础,结合实际,继承创新”的工作原则,以国家电网公司《供电企业安全风险评估规范》和《供电企业作业安全风险辨识防范手册》为依据,以教育培训为手段,使执行层具备安全风险辨识和控制能力、管理层掌握安全风险评估及控制方法,提高全所安全管理水平。

二、成立安全风险管理工作推进小组,全面负责推进工作的组织、指挥、协调和监督,审定工作实施方案,指导、监督和评估我所安全风险管理工作。

组长:殷大春

成 员:科室各专责及变电站工作人员

三、活动安排

(一)第一阶段,安全风险管控教育培训。

时间:20xx年2月15日至20xx年4月30日。

任务和目的:结合冬训工作及春季安全大检查活动,通过安全风险管理基础培训和国家电网公司《供电企业安全风险评估规范》、《供电企业作业安全风险辨识防范手册》的学习,理解安全风险管理的作用和意义,掌握各专业安全风险管理的内容和方法,增强职工安全风险意识和防范技能。

(二)第二阶段:作业风险辨识控制。

时间安排:20xx年5月1日至20xx年10月30日。

任务和目的:科室专责和各变电站工作人员要结合工作实际和专业特点,以防控人身触电、高处坠落、物体打击、机械伤害和误操作等典型事故风险为重点,组织开展输电、变电等专业领域典型作业项目的危险因素辨识,制定并落实风险控制措施。

重点工作:

1、各专责根据各分管的专业工作,针对作业人员、设备、环境、工器具、劳动防护和作业过程开展示范分析,结合“三措报告”、危险点预控卡、标准化作业指导书,对已经开展的典型作业类型开展安全风险分析,找出作业过程的全部危险因素,建立各专业作业风险辨识范本。

2、我所要“结合供电企业安全风险评估规范”、“安全风险辨识防范手册输电专业”范本,结合具体作业安排、现场勘察结果以及风险库资料,分析提炼本次作业的主要危险因素,制定作业风险分析及控制表,补充完善到作业指导书中(或作业卡),在作业全过程实施预先风险控制,并根据环境、人员等工作条件变化及时调整,使之充分适应实践需求。

3、完成专业作业指导书涉及安全措施、风险控制的内容与作业风险辨识、控制工作进行整合和规范工作。把作业风险控制与具体工作有效结合起来,避免作业安全控制措施重复和繁琐。

(三)第三阶段:工区安全风险评估。

时间安排: 20xx年11月1日至20xx年12月31日。

任务和目的:在提高人员风险辨识能力和水平、现场开展风险控制工作前提下,结合张掖供电公司对我局进行“安全性评价”复评工作,稳步推进《评估规范》落实,开展安全风险评估工作。以防止人身伤害和人员责任事故为主线,从生产环境、机具与防护、人员素质、现场管理、安全生产综合管理等方面,全面评估我所安全生产条件、安全管理和安全控制状况,客观评价我所安全风险程度,有效控制人身伤亡、设备损坏等事故风险。

重点工作:

1、我工区应对管辖生产设备、设施、环境、工器具等方面的静态安全风险开展全面识别;对现场作业风险运用、风险分析、作业标准化、安全措施交底以及职工自主风险辨识控制等手段进行有效控制。责任人:变电站工作人员及各专责个自检查落实。完成时间:11月底。

2、要求我工区在人员素质和安全管理风险上认真开展安全风险辨识识别,对作业现场开展监督查评工作,建立风险管理数据库,为企业风险评估提供基础资料。责任部门:送变电工区,配合部门:各变电站和科室工作人员。完成时间:11月底。

3、建立个人安全风险档案,完善技能培训档案。由安全员建立人员“安全风险档案”,以加强对人员安全风险评价工作,提高人员遵章守纪意识:一是人为责任性事故的责任人,因事故受到各类处分的相关人员、管理责任人处分记录进入档案;二是违反省公司“反违章禁令”(二十禁、十不准)一次以上人员,其行为记录进入档案。在以上阶段性工作基础上,进一步完善生产作业人员技能培训档案,在梳理各专业基本作业类型以及从事这些工作所必须具备的专业技能基础上,建立技能培训目标,并建立个人生产技能档案。三是对安全生产“四种人”根据其安全综合技能水平,划定工作责任范围,做到让合适的人在合适的时间内做合适的事。责任部门:送变电工区。配合部门:各变电站及各专责。完成时间:11月底。

四、工作要求

1、推进安全风险管理要坚持以人为本,要立足生产一线、立足现场,充分调动和发挥广大职工的积极性和主动性,做到全员参与。首先要把功夫下在学习和培训上,抓培训要反对冒进,杜绝脱离实际。一线人员掌握风险辨识方法很重要,培训是主要渠道,现场控制要做深做细,实行“固化”。

2、风险管理共分为五步进行:“教育培训、风险识别、风险控制、风险评估、持续改进”,要抓住关键流程,即教育培训、风险识别、风险控制三个环节,工作做的越深化,评估的基础越牢固,平时做好工作很重要,各工作人员要坚持从实践中来、到实践中去,在计划安排、方案制定、工作实施、检查评价等方面,注意倾听、采纳生产一线的意见和建议。在具体实施过程中,要坚持把取得实效作为检验安全风险管理工作成果的唯一标准,通过推进风险管理,真正达到普遍提高员工安全意识、有效落实预防措施、显著降低事故风险、全面提高安全管理水平的目的。

3、坚持试点先行、以点带面、全面推进的原则。以我所各生产班组为试点,要注意分层级组织和实施,各负责人既要避免把工作一揽子交给班组去完成,又要避免大包大揽代替班组开展工作。要建立内部控制机制,合理安排工作进度,循序渐进,优化工作方式,做到先常规、后复杂,中间难度有计划去做,复杂的碰到再做,如果已知就应该及早着手去做。要寻找突破口,要坚持“简便、实用、有效”原则,避免全面铺开泛泛工作,提高风险管理措施的针对性和可操作性。

4.推进安全风险管理要充分发挥安全保证体系和监督体系的共同作用,明确分工、各司其职,健全机制、落实责任。重点任务是组织安全风险评估,职工重点任务是实施风险辨识与防范,安全保证体系重在落实风险控制措施,安全监督体系重在加强过程监督。评估要关注重点,有一般、有重点,要强化风险管理责任。要在我所推行运用标准化检查表,标准化监督检查和反违章活动同时去做,每个专责都要有自己的专业检查表,安全监察体系内安全员要在检查表制订上下功夫,通过应用标准化检查表,达到控制关键点的作用。

5.推进安全风险管理要在继承以往安全管理有效经验做法的基础上,突出安全风险的预防和控制,做到风险发现、评估、控制、消除过程闭环。对评估出的隐患要建档,跟踪消除、持续改进,对暂时不能消除的重大风险,结合我所实际确定预警线、控制线,制定有效的预防控制措施和应急预案,防止风险失控酿成事故。

6.要对工区生产班组风险管理教育培训以及作业风险辨识控制工作情况进行监督检查,要指定专人参与试点工作的施工、检修,纠正存在问题,对具体事件的分析要透彻,及时指导改进。掌握方法很重要,实事求是的工作态度是最好的工作方法,要以岗位月度工作计划形式落实工作责任。

风险管理2023工作计划篇5

xxxx年x月成立应急管理局应急管理及风险监测办公室至今,我办主要承担防汛抗旱、地震、森林草原防火、地质灾害等自然灾害及突发事件应急管理日常工作。在局领导的正确带领和大力支持下,我办各项工作进展顺利,现将上半年工作总结和下半年工作计划如下:

一、上半年工作完成情况

1、对各单位承担的应急管理工作职责进行摸底,收集各行业应急管理基础工作资料,摸清全县各相关应急单位现有物资储备情况,结合实际工作,统计急需要补充的物资;摸清全县现有综合、专业、社会志愿者、预备役民兵救援队伍力量。

2、防汛抗旱工作:一是汛期来临前对各防汛成员单位备汛情况进行检查。x月x日-x日,我单位联合水务局对各乡镇场备汛情况进行检查,并对存在问题的单位进行通报,限期整改,由水务局对整改情况进行检查。x月xx日,我单位联合水务局对x山泄洪沟道应急抢险工程进行检查,工程进展顺利。二是组织防汛成员单位编制防汛抗旱应急预案及专项应急预案。三是组织召开防汛抗旱会议。x月xx日,组织x县防汛抗旱指挥部成员单位召开防汛抗旱视频会,听取自治区防汛抗旱会议精神及xxxx年工作安排。x月x日,组织召开x县xxxx年防汛抗旱工作会议,学习县长关于做好xxxx年防汛抗旱工作讲话精神,并签订xxxx年防汛抗旱目标责任书。四是督促各防汛抗旱成员单位做好物资储备工作、预案演练、专业抢险队伍培训及汛期xx小时值班工作。

3、森林草原防火工作:一是开展森林草原防火检查。x月x日-x日,我单位联合自然资源局对清明节期间森林防火工作进行检查,对重点防火区域隔离带较少、防火物资过期损坏、预案未更新等问题责令限期整改。x月xx日,我单位和自然资源局组成检查组对全县森林防火工作进行检查,通过检查,大部分职能部门防火制度及组织机构完善,编制了森林防火应急预案,巡护人员能做到值班值守,且对存在火灾隐患的区域设立了隔离带,但也存在林区内供电线路老化、是树木密集的部分区域由于机械不能进入未设置隔离带等问题,检查组要求对存在问题立即进行整改。二是督促森林防火指挥部成员单位编制完善应急抢险预案,补充完善森林防火物资,对专业救援队伍进行培训,开展森林防火应急演练,组织森林防火重点单位签订xxxx年森林防火目标管理责任书。三是编制《x县春防森林草原消防安全大检查实施方案》,联合自然资源局做好大检查和资料收集工作,为迎接市联合检查小组对我县森林防火工作的检查。

4、地震工作。一是编制x县重点区域应急管理布置图,标明x县地震带分布和走向,县城和乡镇应急避难场所。二是组织各单位开展地震第一响应人和专业抢险队伍培训。

5、地质灾害。一是组织防灾减灾委员会成员单位于x月x日至xx日开展防灾减灾宣传工作。二是组织相关单位补充完善应急抢险物资,组建专业抢险队伍。

6、应急值班工作。建立五人轮流值班的应急值班平台,做到突发事件早发现、早报告、早预警,及时做好应急准备、有效处置突发事件。一是加强应急值守和信息报送工作。认真做好应急信息的查询、研判、跟踪和汇总工作,确保突发事件信息得到及时准确上报和妥善处置。二是上报并处理日常各项突发事件。明确风险隐患的监管主体,加大对公共危险源、安全隐患、不稳定因素的排查力度,努力减少突发事件的发生和降低事件发生后的影响程度。三是监督各成员单位的领导带班和xx小时值班制度执行情况。

7、应急管理及风险监测其他日常工作。完成区、市、县各项工作任务。

二、下半年工作计划

1、会同自然资源局、水务局、气象局等有关单位建立统一的'应急管理信息平台,做好应急管理及风险监测其他日常工作。

2、成立x县应急管理指挥部,完善相关制度和机构组成人员。

3、组织开展应急演练,督促相关责任单位补充完善应急抢险物资、专业抢险队伍进行培训、做好应急值班工作。

风险管理2023工作计划篇6

一、优化涉税数据管理

(一)改进数据质量管理方式。建立数据质量服务提醒机制,重点开展对财务报表、企业所得税汇算清缴申报、土地增值税项目清算申报等涉税数据质量的校验提醒工作;梳理、整合、完善大集中系统前端逻辑校验规则,制定前端逻辑校验审核清单并适时发布。

(二)优化第三方数据采集。大力推动政府和相关部门构建涉税信息交换机制,充分发挥主观能动性,以风险管理需求为导向,遵循必要、有效的原则,积极获取为我所用的第三方数据;努力探索基于互联网等网络平台采集涉税数据,充分满足税收风险管理的需要;全面应用第三方数据管理平台,修订和完善第三方数据采集目录和相关标准,规范数据采集和处理。

(三)完善风险管理数据支撑。依托大集中系统数据仓库和全省第三方数据管理平台,完善税收风险管理主题数据库,规范风险指标数据来源,提高识别效率;根据风险管理工作的需要,有针对性地补充采集部分涉税数据,为提高风险识别能力提供数据支撑。

二、提升税收风险监控能力

(四)完善风险管理相关制度。在认真研究论证的基础上,进一步完善和细化税收风险识别、等级排序及推送管理机制,规范风险任务管理。

(五)加强风险计划管理。加强部门间沟通协作,充分发挥各业务处室的专业特长,从各处室职能角度,结合政策落实和年度工作重点,利用归集加工的内外部数据,科学分析全省税收风险分布的重点地区、行业、税种、事项等,提高风险管理计划与组织税收收入的契合度。

(六)优化风险识别模型和风险指标。依托各业务处室开展对税收政策的梳理分析,逐步形成分行业、分税种和分特定事项的风险特征库;配合各业务处室对全省风险识别指标体系的应用情况开展周期性的评估、清理、优化和补充,做好指标分类分级管理与反馈结果分析,形成风险指标动态管理;组织开展全省重点模型和指标建设,扩充第三方数据风险指标,为风险管理工作提供支撑。

(七)突出人机结合的风险分析。强化对系统自动识别风险的人工分析与验证,努力提高风险识别的准确性;研究制定税源信息反馈管理规范,将基层分局掌握的税源信息有效地转化为税收风险点信息。

(八)强化税收风险任务管理。依据省局出台的税收风险等级划分标准,兼顾纳税人税法遵从状况,合理推送应对任务,满足基层税源管理和组织收入的需要;完善风险应对策略,做好风险点和应对策略的解释与辅导;加强对风险应对效能的分析,及时发现数据质量和风险指标上存在的问题,并认真加以改进。

三、深化大企业税收管理与服务

(九)完善大企业税收风险管理运行机制。全面落实《江苏省地方税务局关于总局和省局定点联系企业税收风险管理工作的实施意见》,推进大企业税收风险管理工作规范、有序、高效开展。

(十)深化大企业分集团和分事项税收风险管理。做好总局20xx年相关企业集团的风险管理专项工作,同时对股权转让、跨境投资、关联交易等重大事项进行风险监控;继续完成总局20xx年8户企业集团的风险应对和总结反馈阶段工作,督促企业做好整改,适时将8户企业集团的风险管理工作成果推广到行业的其他企业集团;做好20xx年省局2户定点联系企业风险管理后续工作。

(十一)建立健全大企业

税务风险内控机制。研究建立定点联系企业税务风险内控机制,制定分行业、分集团的大企业税务风险指引;研究建立大企业税务风险内控测试指标体系,引导帮助大企业健全内控机制,防范税务风险。

(十二)妥善处理大企业的'涉税诉求。收集了解大企业涉税诉求,做好与相关部门和主管税务机关的沟通协调,做到规范受理、认真处理、及时回复;对纳税人普遍反映的涉税问题,要统筹协调并努力实现税法适用的确定性和执行的统一性。

(十三)加快推进大企业税收管理平台建设。针对大企业的特点,建立大企业财务帐套等信息采集机制,完善大企业涉税数据常态化报送管理,强化大企业第三方数据与涉税情报采集,形成完整、规范、统一的集团一户式基础信息库;完善现有系统和软件功能,满足集团名册管理、个性化服务、遵从评价和业务协作等管理需要。

四、进一步做好涉税举报管理工作

(十四)加强涉税举报日常管理。按照《江苏省地方税务局关于税收违法行为检举管理工作有关问题的通知》要求,加强对检举信息的研究、分析与运用,推进涉税举报业务与风险管理的融合,规范税收违法行为检举受理、处理、告知等各环节管理。

(十五)提升涉税举bao信息化管理水平。编写涉税举bao信息化管理需求,开发税收违法行为检举管理工作平台,实现不同部门、不同层级间检举案件转办、交办、督办的流程化处理,推进涉税举报资料电子化档案管理,提高管理效率。

风险管理2023工作计划篇7

一、日常监督计划

(一)时间:每季10日前稽核统计股对上季度本局业务经办情况进行抽查。

(二)20xx年度日常监督重点:

1、养老保险费缴费基数的调整:受理缴费基数调整申请,是否严格执行政策法规;是否执行初审(录入)和复审(监督)、领导签字认可等程序;是否存在对已退休人员违规调整缴费基数的行为;提交审核申报的资料是否真实、齐全并完整归档。

2、数据信息管理:是否对数据的修改、维护等操作有明确的权限,坚持不相容岗位相互分离制度;业务、财务数据修改是否有业务、财务部门授权;数据修改记录和手续是否完整、合规,并定期存档备查;有关数据及相关资料是否及时备份,并建立数据远程备份机制。

3、单位增减人员的办理:办理人员增减时所收集的资料是否真实、齐全或有效;是否有初审(录入)和复审(监督)岗位,且复审不能对数据进行修改,只能回退;办理减少人员时,若参保单位或人员有欠费的,是否要求完成清欠。

4、养老保险费和个人账户记账:核查个人账户历年记账本金、利息计算是否符合逻辑关系,是否正确无误;核查系统中个人账户缴费记账数额是否与征缴部门发出的缴费计划、基金财务部门基金实际到账数值保持逻辑对应关系,有无擅自更改缴费基数、记账金额的现象;个人缴费基数变化或发生稽核补缴以往年度社会保险费,是否及时、准确更新个人账户缴费及记账信息;核查业务股室是否定期与参保单位或个人核对年度缴费信息,重点核查个人缴费人员缴费基数是否和省里规定的档次一致。

5、社会保险关系跨统筹地区转入、转出:核查转入转出材料是否齐全、是否符合转入转出条件;核查申请人的参保缴费凭证和《接续信息表》上记载的基本信息和账户信息是否一致;核查转移转出人员历年缴费工资基数、缴费年限、个人账户记账额是否准确、完整;核查业务经办环节是否按照规定程序办理转移转出手续。

6、退休人员待遇审核发放:核查退休人员养老待遇核定资料是否齐全、程序是否健全、执行是否到位;核查养老金发放计划是否符合经办、审核、领导签字的程序要求,对用人单位养老金发放情况进行环比、跨年同期对比、重点核查部分养老金异常增长情况是否真实、准确;核查养老金直发后业务部门与金融机构、与待遇领取个人之间的各项经办操作是否符合内控管理规定,是否采取必要措施确保数据传输准确、安全。

7、基金财务管理:核查基金管理部门是否与开户银行签定社保基金存储优惠利率协议,是否按优惠利率计息,确保基金的保值增值;是否建立业务、财务、银行自动对账制度,实现财务对账日清月结;基金支付业务是否匹配业务计划单据,支付结果是否与业务支付计划一致;二次以上支付业务是否与发放失败数据进行比对,确保二次支付信息为上次失败的支付信息后,财务才可办理二次支付处理。

(三)抽查方式:养老保险信息系统实时查询、档案室纸质档案查阅、实地问询等。

(四)抽查程序:抽查相关记录;填写日常监督记录表;对发现的疑似问题经稽核统计股负责人和分管领导签字后交予相关股室确认,确认没有问题的应提交书面说明,有问题的提交整改意见并落实。

二、风险管理检查评估计划

本次检查评估按照统一部署、股室和单位自查、市处抽查的方式进行。具体实施步骤和时间安排如下:

(一)自查阶段(8月30日前完成)

1、成立自查评估小组。6月底前完成。本局抽调专人组成自查评估小组。

2、股室自查阶段。7月底前完成。各股室对照本股室相关业务进行自查,填写相关表格,对内部控制制度和执行情况进行全面自查,并将自查情况报自查评估小组。

3、自查评估小组抽查。8月底前完成。自查评估小组对各股室相关业务的内部控制制度和执行情况进行抽查,作好相关记录,并经相关股室确认,在抽查中发现问题的要报相关领导,并提交整改意见,要求相关股室整改并落实,根据股室自查和自查评估小组的抽查情况形成自查报告。

(二)迎接市处抽查阶段(9月1日到10月20日前完成)

对照市处评估方案要求,准备相关材料,统筹安排,迎接市处抽查,对抽查中发现的问题要重新核实,积极整改。